Возможности криминалистической экспертизы металлов, сплавов и изделий из них при исследовании разрушенных деталей и механизмов промышленного оборудования

© Юрий Савельев, 2022

ISBN 978-5-0059-0641-0

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

Список сокращений:

АПК РФ – Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. N 95-ФЗX;

Вводный закон – Федеральный закон от 18 декабря 2006 г. N 231-ФЗ «О введении в действие части четвертной Гражданского кодекса Российской Федерации»;

ГК РФ – Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ, часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ, часть четвертая от 18 декабря 2006 г. N 230-ФЗ);

ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. N 138-ФЗ;

КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195- ФЗ;

КАС РФ – Кодекс административного судопроизводстваРоссийской Федерации от 08.03.2015 N 21-ФЗ (ред. от 27.12.2019, с изм. от 24.03.2020);

УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 08.06.2020) (с изм. и доп., вступ. в силу с 27.07.2020);

УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 20.07.2020);

РФ – Российская Федерация;

ИТР – инженерно-технический работник;

КПО – кузнечно-прессовое оборудование;

ТО – техническое обслуживание;

ОМД – обработка металлов давлением;

НТД – нормативно-техническая документация;

ПУЭ – правила устройства электроустановок;

РЭ – руководство по эксплуатации.

Об авторе

Савельев Юрий Александрович

магистр техники и технологии по направлению «Энергомашиностроение» (Тольяттинский государственный университет)

инженер по специальности «Автомобили и автомобильное хозяйство» (Тольяттинский государственный университет)

судебный эксперт по производству криминалистической экспертизы веществ, материалов и изделий из них (экспертная специальность: 10.4. «Исследование изделий из металлов и сплавов»); профессиональная переподготовка в ПОАНО «НУСТ», сертификат соответствия судебного эксперта No64.RU.D.49608 (дата выдачи: 29.04.2022 г.; срок действия до: 28.04.2025 г. – Сайт: сертификация-судебных-экспертов.рф)

Email:

saveljev.iury2016@yandex.ru

forging2018@mail.ru

персональные сайты автора:

www.forging2018.ru

www.shtamp2018.ru

Предисловие автора

Настоящая научно-практическая работа является отредактированным и дополненным результатом публикации выпускной квалификационной работы, подготовленной автором по итогам обучения по специальности «Судебный эксперт по производству криминалистической экспертизы веществ, материалов и изделий из них» (экспертная специальность: 10.4. «Исследование изделий из металлов и сплавов») по профессиональной переподготовке в ПОАНО «НУСТ» в 2022 году.

Автором проведен и добавлен в виде приложений в конце книги обзор судебной практики по арбитражным делам, предметом рассмотрения которых в судах РФ были нарушения требований к качеству поставленных потребителю запасных частей КПО; нарушения правил погрузочных и транспортировочных работ, следствием которых явились дефекты КПО; нарушения требований к качеству материалов и полуфабрикатов, из которых изготавливается продукция кузнечно-штамповочного производства.

По комплексу помещенных материалов данное практическое пособие может быть полезно для широкого круга специалистов, профессиональная деятельность которых связана с эксплуатацией и ремонтом КПО и технологической оснастки кузнечно-штамповочного производства, а также для юридических работников при подготовке и рассмотрении уголовных, гражданских и административных дел в судах РФ.

В данной книге отработано направление для последующих научно-практических изысканий в области криминалистической экспертизы металлов, сплавов и изделий из них при исследовании разрушенных деталей и механизмов промышленного оборудования и технологической оснастки кузнечно-штамповочного производства.

Автором будут приняты и оценены справедливые замечания и суждение о книге читателей.

Введение

Актуальность темы. Судебная инженерно-техническая, инженерно-технологическая и криминалистическая экспертиза металлических, композитных и других материалов являются одними из самых широко применяемых форм использования специальных знаний в уголовном, и отчасти гражданском судопроизводстве, при рассмотрении в судах уголовных и гражданских дел по фактам аварий производственного оборудования. Расследование и судебное рассмотрение уголовных дел о преступлениях, составом которых являются нарушения правил охраны труда и техники безопасности при эксплуатации общепромышленного оборудования, а также гражданских дел по компенсации материального и морального ущерба по факту причинения производственных травм работникам предприятия и непроизводственному персоналу связаны с необходимостью назначения и производства той или иной судебной технической экспертизы. Результатами проведения криминалистических экспертиз металлов, сплавов и изделий из них (далее КЭМСИ) при исследовании объектов (деталей и механизмов) общепромышленного оборудования (металлорежущих станков, кузнечно-прессового и подъемно-транспортного оборудования и др.) являются обстоятельства, подлежащие доказыванию в судах, которые могут быть установлены только в процессе данных исключительно наукоемких процессуальных действий.

Так, по Зуйкову В. А. [25]: «знания в области криминалистики и судебной экспертизы являются непременным атрибутом превращения исследования специалиста с базовыми познаниями в криминалистическое экспертное исследование, облеченное в процессуальную форму – судебную экспертизу, служащую средством доказывания в уголовном, гражданском производстве».

Важнейшим критерием относимости, необходимости, допустимости, достоверности и достаточности выводов экспертного исследования по Зуйкову В. А., – являются соответствие заключения эксперта (специалиста) пределам своей компетенции.

Таким образом пределами компетенции эксперта КЭМСИ являются познания:

1) в области исследования объектов из металлов и сплавов, имеющие соответствие (несоответствие) специальным нормативным требованиям к оценке их (объектов КЭМСИ) конструктивных, эксплуатационных свойств согласно ГОСТ и др., и заданным требованиями к конструкции изделия, механизма, оборудования;

2) научно-обоснованные специальные познания (экспертные методики), воспроизводимые при помощи повторного эксперимента другими экспертами-исследователями (результат КЭМСИ или комплексной экспертизы); требование к воспроизводимости результатов экспертного исследования является неотъемлемой и обязательной частью достоверности самой экспертной методики, и является важным показателем компетенции самого эксперта [25].

Актуальность обеспечения единства судебной практики разрешения споров, связанных с претензиями по качеству изготовления, ремонта и комплектности поставленного заказчику общепромышленного оборудования (станков и т. д.) определяется, в первую очередь, увеличением количества дел, связанных с защитой интересов покупателей и поставщиков различного оборудования данной категории. Также немаловажным источником пополнения базовых знаний по возможностям и рассматриваемым задачам КЭМСИ общепромышленного оборудования является обзор уголовных дел, предметом рассмотрения которых являются: несоблюдение правил эксплуатации оборудования и ненадлежащая организация труда на рабочих местах, приведшие к травматическим случаям производственного и непроизводственного персонала, а также к авариям оборудования и технологической оснастки.

Степень научной разработанности темы. Вопросы по проблемам установления исследовательскими методами технических и технологических причин аварий производственного оборудования рассмотрены в работах таких авторов, как Калиниченко Н. П., Калиниченко А. Н., Кузнецов А. М., Яблокова Н. П., Carper Kenneth L., Lewis Peter Rhys, Reynolds Ken, Gagg Colin [27;30;31;32;33;71;73;75]. Отдельные частные методики, затрагивающие такие разделы криминалистики, как «механоскопия производственно-технологических следов» и «методы исследования материалов и деталей машин при проведении автотехнической экспертизы» рассмотрены авторами Скомороховой А. Г., а также Шестопаловой Л. П. и Лихачевой Т. Е. соответственно [61;69].

В отечественной литературе имеется учебно-практическое пособие Зуйкова В. А. «Методология судебно-экспертного исследования. Полнота и доказательность. Объекты из металлов и сплавов», но отсутствуют работы, тематика которых раскрывала бы предмет настоящего исследования. А именно, предмет исследования КЭМСИ, как фактические данные и обстоятельства уголовного (гражданского) дела, предметом рассмотрения которых были нарушения правил охраны труда и техники безопасности при эксплуатации общепромышленного оборудования (металлорежущих станков, кузнечно-прессового, подъемно-транспортного оборудования и т. д.), а также возможности КЭМСИ при проведении экспертиз по гражданским делам, предметом рассмотрения которых являются нарушения требований к качеству изготовления и ремонта отдельных деталей и механизмов общепромышленного оборудования, следствием чего явился преждевременный выход из строя последнего; компенсация материального и морального ущерба по факту причинения производственных травм работникам предприятия и непроизводственному персоналу.

Объект исследования – объекты судебной экспертизы как материальные носители информации о фактических данных и обстоятельствах расследуемого события (вещественные доказательства; документы; предметы и микрообъекты; материалы дела; производственные и непроизводственные здания и сооружения; участки местности и др.); объекты судебной экспертизы «объекты не имеющие процессуального статуса», отличающиеся от вещественных доказательств другой формой приобщения к делу, обусловленной невозможностью распространения на них процессуального режима вещественного доказательства, то есть упаковки, транспортировки, хранения (крупногабаритные сосуды высокого давления, технологические трубопроводы, подкрановые пути кран-балок, фундаменты кузнечно-прессового и другого оборудования и т.д.).

Предмет исследования – фактические данные и обстоятельства уголовного (гражданского дела), устанавливаемые на основе специальных познаний (экспертных, научно-практических методик и др.) в области криминалистики и таких дисциплин, как металловедение, триботехника, механоскопия, теория сварочных процессов, теория коррозии, теория обработки металлов давлением, теория резания металлов и др.

Цель исследования – судебная инженерно-техническая, инженерно-технологическая экспертизы кузнечно-прессового оборудования (как одного из видов общепромышленного оборудования) были рассмотрены в ранних работах автора [57;58]. Без комплексной теоретической оценки причин разрушения деталей и механизмов производственного оборудования, рассматриваемых в настоящем исследовании, – не представляется возможным установить объективные причины аварий и преждевременный выход из эксплуатации дорогостоящего оборудования. Такую оценку, по мнению автора, можно сделать, только последовательно применяя методы судебных инженерно-технических, инженерно-технологических экспертиз и методик КЭМСИ.

Задачи исследования: К основным задачам КЭМСИ общепромышленного оборудования относятся: обнаружение частиц; определение элементного химического состава металлов; сравнение металлов, сплавов и изделий из них; фрактографический анализ при исследовании причин разрушения деталей; установление причин разрушения деталей и механизмов оборудования другими физмко-химическими методами, а именно: установление несоответствия материалов и технологии изготовления металлических, композитных и других деталей требованиям ГОСТ и конструкторской документации (КД) завода-изготовителя; воздействие коррозии на разрушенные детали и их соединения; неправильная эксплуатация механизмов и технологической оснастки оборудования (применение несоответствующих эксплуатационных и гидравлических жидкостей; отсутствие планово-предупредительного ремонта (ППР) и технического обслуживания (ТО) оборудования и оснастки). Методические основы, применяемое оборудование и диагностические приборы для определения причин разрушения деталей и механизмов оборудования будут рассмотрены далее в настоящем исследовании в соответствующих главах.

Методы исследования – теоретический анализ и синтез научно-технической литературы и нормативно-правовых источников (ГОСТ, ТУ и др.), судебной практики по уголовным и гражданским делам с рассмотренными в судах доказательствами в виде фактических данных, полученных после проведения КЭМСИ разрушенных или некачественно изготовленных деталей и механизмов общепромышленного оборудования.

Глава 1. Понятие предмета и задач судебной криминалистической экспертизы металлов, сплавов и изделий из них

Предмет судебной криминалистической экспертизы металлов, сплавов и изделий из них

При подготовке к публикации данной работы, и обзора такого понятия как «предмет судебной криминалистической экспертизы» в общем и «предмет судебной экспертизы КЭМСИ» в частности были исследованы труды таких авторов, как Белкин Р. С., Зуйков В. А., также был проведен краткий аналитический обзор действующего процессуального законодательства РФ.

Белкин Р. С. в своей диссертации [6] предметом судебного исследования называет такие события и поступки людей, в отношении которых существует предположение о том, что они общественно опасны, преступны. Следователь, суд исследует преступление. Предмет их исследования носит специфический характер, не имеющий ничего общего с предметом других видов исследования. И, далее у того же автора: «Предмет судебного исследования, т. е. предмет доказывания по данному конкретному делу и цели данного исследования определяют и условия судебного исследования, которые могут быть сформулированы следующим образом:

а) ограниченность сроков исследования;

б) необходимость принятия решения во всех случаях;

в) использование в качестве средств исследования лишь тех, которые предусмотрены законом или основаны на законе;

г) проведение исследования лишь определенными, надлежаще уполномоченными лицами».

По расширенной автором, в соответствии с темой исследования настоящей работы, формулировке Зуйкова В. А. – «предметом исследования КЭМСИ» являются фактические данные и обстоятельства уголовного (гражданского) дела, предметом рассмотрения которых были нарушения правил охраны труда и техники безопасности при эксплуатации общепромышленного оборудования (металлорежущих станков, кузнечно-прессового, подъемно-транспортного оборудования и т. д.), а также возможности КЭМСИ при проведении экспертиз по гражданским делам, предметом рассмотрения которых являются нарушения требований к качеству изготовления и ремонта отдельных деталей и механизмов общепромышленного оборудования, следствием чего явился преждевременный выход из строя последнего; компенсация материального и морального ущерба по факту причинения производственных травм работникам предприятия и непроизводственному персоналу.

1.2 Понятие задач судебной криминалистической экспертизы металлов, сплавов и изделий из них

Несмотря на разнообразие происхождения, назначения и условий эксплуатации материалов, веществ и изделий, их криминалистическое исследование проводится для решения сравнительно небольшого числа основных задач: обнаружения микрообъектов, идентификации элементов вещной обстановки преступления, установления механизма и факта их контактного взаимодействия, определения давности. Именно эта общность задач криминалистического исследования вещественных доказательств, связанная с единой природой их как носителей конкретной доказательственной информации, позволяет разрабатывать отдельные экспертные методики, исходя из ряда общих для всей рассматриваемой экспертизы принципов [37].

Задача эксперта-криминалиста состоит в том, чтобы интерпретировать причины появления выявленных им свойств исследуемых объектов, связать их с природой, происхождением, назначением или условиями эксплуатации этих объектов.

1.3 Классификация подзадач КЭМСИ

Экзистенциальные подзадачи КЭМСИ

Экзистенциальными подзадачами при проведении КЭМСИ деталей и механизмов общепромышленного оборудования являются исследования, направленные на установление существования вещной и предметной обстановки производственного объекта, имеющие своей целью установить его реальные функциональные характеристики (имеются ли на производственном участке (рабочем посту оператора), предназначенном для выполнения технологических процессов обработки металлов давлением, резанием и т.д., признаки выполнения указанных технологических, вспомогательных, погрузочно-разгрузочных и транспортировочных операций; как соотносятся обнаруженные экспертом (специалистом) визуальные детали и события производственной обстановки с требованиями действующей в РФ нормативной документации, регламентирующей правила охраны труда и техники безопасности при выполнении определенных видов промышленных работ) – [65].

При исследовании специальных норм и правил, применение которых работодателями и работниками обеспечивает требуемый уровень безопасности при эксплуатации общепромышленного оборудования в РФ, – автором предлагается на примере кузнечно-прессового оборудования (КПО) проанализировать соотношение экзистенциальных подзадач КЭМСИ при проведении данного вида экспертиз.

Классифицируя виды возможных проишествий при эксплуатации КПО, автор предлагает нижеследующие категории, которые характеризуют одну или несколько сторон и видов исследования экспертизы, как средства установления доказательств при установлении причин проишествий:

а) проишествия, связанные с попаданием инородных металлических предметов в лицо и глаза операторов при выполнении кузнечно-штамповочных и др. работ (окалина, частицы оснастки, мелкие посторонние предметы): нормативно-техническая правовая база при подготовке и проведении экспертных исследовании причин травматических случаев и аварий КПО может быть подготовлена, для обоснования результатов экспертизы, при обзоре ГОСТ и др. технических нормативов, регламентирующих требования к безопасной конструкции штамповой оснастки; индивидуальным средствам защиты операторов от попадания в область лица инородных предметов при осуществлении работ; правила безопасного выполнения подготовительных, кузнечно-штамповочных, транспортировочных, погрузочных и иных работ, выполняемых на данном производственном участке;

б) проишествия, связанные с травмированием верхних конечностей при работе на кузнечно-прессовом оборудовании: нормативно-техническая правовая база при подготовке и проведении экспертных исследовании причин травматических случаев и аварий КПО может быть подготовлена, для обоснования результатов экспертизы, при обзоре паспортов на оборудование, ГОСТ и др. технических нормативов, регламентирующих требования к безопасной конструкции штамповой оснастки; индивидуальным средствам защиты рук операторов и конструктивным средствам защиты производственного персонала при работе в «опасной зоне» КПО (фотозащита, стационарные защитные решетки, предотвращающие проникновение рук в «опасную зону» и т.д.);

в) проишествия, связанные с авариями подъемно-транспортного оборудования: нормативно-техническая правовая база при подготовке и проведении экспертных исследовании причин травматических случаев и аварий КПО может быть подготовлена, для обоснования результатов экспертизы, при обзоре эксплуатационных документов на подъемно-транспортное оборудование, проектные схемы и планировки производственных подразделений и предприятия в целом, ГОСТ и др. технических нормативов, регламентирующих требования к безопасной эксплуатации КПО и штамповой оснастки; правила безопасного выполнения транспортировочных и погрузочных работ, выполняемых на данном производственном участке;

г) проишествия, связанные с некачественным ремонтом и ТО КПО, вспомогательного оборудования и оснастки: нормативно-техническая правовая база при подготовке и проведении экспертных исследовании причин травматических случаев и аварий КПО может быть подготовлена, для обоснования результатов экспертизы, при обзоре паспортов и эксплуатационных документов на КПО и вспомогательное оборудование, принятым методам документальной фиксации текущей эксплуатации и результатов ремонта КПО, ГОСТ и др. технических нормативов, регламентирующих требования к безопасной конструкции и эксплуатации оборудования, приспособлений и штамповой оснастки; индивидуальным средствам защиты ремонтного персонала при осуществлении работ; правила безопасного выполнения подготовительных, ремонтных, наладочных (кузнечно-штамповочных), транспортировочных, погрузочных и иных работ, выполняемых на данном производственном участке при техническом обслуживании (ТО) и ремонте КПО;

д) проишествия, связанные с несоблюдением правил безопасности работ (горячая и холодная штамповка): нормативно-техническая правовая база при подготовке и проведении экспертных исследовании причин травматических случаев и аварий КПО может быть подготовлена, для обоснования результатов экспертизы, при обзоре ГОСТ и др. технических нормативов, регламентирующих требования к проектированию технологических процессов; безопасной конструкции и эксплуатации штамповой оснастки; правила безопасного выполнения подготовительных, кузнечно-штамповочных, транспортировочных, погрузочных и иных работ, выполняемых на данном производственном участке; технологические требования к применяемым при выполнении работ материалам, заготовкам и полуфабрикатам.

Отдельным направлением при производстве КЭМСИ являются такие вопросы, как некачественно изготовленные или восстановленные ремонтом детали и механизмы КПО, при эксплуатации которых мог произойти травматический случай или преждевременный выход из строя дорогостоящего оборудования, вследствие несоответствия требований к материалу детали по конструкторской документации (КД), ее термической и химико-термической обработке, а также к технологии изготовления деталей, технологии сборочных, пригоночных работ и предпусковой диагностике механизмов КПО и вспомогательного оборудования.

Отдельным направлением в данном исследовании является установление наличия (отсутствия) на производственном объекте или в производственном подразделении предусмотренных специальными нормами и правилами документов, регламентирующих последовательность выполнения технологических процессов, правила безопасности при выполнении работ, мероприятия по планово-предупредительному ремонту (ППР) и техническому обслуживания оборудования (ТО) – как первый этап экспертного исследования при расследовании уголовных, гражданских дел и дел об административных правонарушениях.

В работе автора «Защита от травматизма при эксплуатации кузнечно-прессового оборудования. Обзор судебной практики» [58] приведен обзор действующего законодательства Российской Федерации в области нарушений правил охраны труда и техники безопасности при эксплуатации кузнечно-прессового оборудования; различных нормативных документов по вопросам обеспечения безопасной эксплуатации КПО, а именно:

– стандартов, контролирующих практическое применение и работу методов установления на предприятиях кузнечно-прессового машиностроения, предприятиях, эксплуатирующих КПО единого порядка изложения разделов «Требования безопасности к КПО» в технической документации, а также

установление правил контроля требований безопасности при испытаниях опытных и серийных кузнечно-прессовых машин (КПМ) и правил проведения планомерных испытаний средств безопасности КПО;

– стандартов, регламентирующих нормы точности на различное КПО;

– норм предельных износов деталей и соединений КПО;

– типовых конструктивных решений и порядка применения средств защиты от травматизма на различных видах прессов;

– стандартов по анализу состояния производства при подтверждении соответствия и обоснованию безопасности оборудования;

– требований к профессиональной подготовке различных специалистов (ИТР) и работников штамповочного производства.

Также дано описание характерных причин аварий и поломок КПО, последствиями которых в большинстве случаев могут быть различные травмы, связанные с ненадлежащей эксплуатацией КПО и отсутствием нормальной организационно-технологической подготовки штамповочного производства.

Рассмотрены требования к заключению судебно-медицинской экспертизы по факту производственных травм, связанных с авариями на КПО или при выполнении вспомогательных работ по монтажу-демонтажу оборудования, погрузке, перемещению оснастки, контейнеров и т. д. На основе методик ведущих медицинских специалистов дана краткая судебно-медицинская классификация производственных травм при ненадлежащей эксплуатации КПО и при неправильной организации производственных работ, целью рассмотрения

которой является установление связи между механизмом, характером и локализацией повреждений пострадавшего работника с обстоятельствами несчастного случая.

Проведен обзор судебной практики по уголовным, гражданским и административным делам в судах РФ, предметом рассмотрения которых были нарушения правил охраны труда и техники безопасности при эксплуатации КПО, а также нарушения технологии изготовления, ремонта и транспортировки как самого оборудования в целом, так и его отдельных деталей и механизмов.