Обобщение опыта применения математических методов и компьютеров в криминологическом исследовании для решения специфических задач криминологии показывает, что информатизация общества стимулирует использование информационных технологий, средств и математических методов в практике правоохранительных органов. Эти технологии, методы и средства способствуют получению достоверной эмпирической информации, решению задач классификации и типологизации изучаемых объектов, прогнозирования преступности и преступного поведения и др.

3.1. Функциональный подход к использованию информационных средств в криминологической деятельности

Под функцией элемента или системы (правоохранительных органов, органа внутренних дел как социальной системы) понимается способ реагирования их на внешние воздействия, а именно – как этот элемент или система преобразует воздействия, которые они испытывают со стороны других элементов или систем, а также способ воздействия этого элемента на другие элементы или системы (преступность как система). В рамках функционального подхода система рассматривается исключительно с позиции ее внешнего аспекта¹. Под функцией или поведением системы подразумевается то, что можно узнать о системе, не касаясь ее внутреннего содержания, абстрагируясь от него². Это и есть функционирование системы, взаимодействие ее элементов в пределах упорядоченной их совокупности, представляющей собой единство, целостное образование по определению.

Функциональный подход к решению научных проблем относится к познавательным приемам и формам, используемым при анализе предмета криминологического исследования – функционально взаимосвязанных элементов социальной системы, например, такой, как организованная преступность.

Для анализа становления и развития, скажем, общественно опасного поведения или другого изучаемого объекта используются близкие по значению понятия: генезис, эволюция, развитие. С исторической (генетической) точки зрения в каждой отдельно взятой общности людей – преступном сообществе, например, сосуществуют и взаимосвязаны определенным образом элементы прошлого – антиобщественного поведения и элементы перехода к будущему – преступному поведению, что позволяет криминологам прогнозировать индивидуальное преступное поведение. Таким образом, каждое явление в рамках криминологического исследования изучается на различных уровнях развития – от его генезиса, через функциональную для данной отдельно взятой социальной общности людей сущность к тем его элементам, которые ведут к следующей сущности (от группы несовершеннолетних правонарушителей к воровской или иной группе рецидивистов).

Познавательные операции над объектом криминологического исследования в его современном состоянии, анализ его внутренней структуры и взаимоотношений с элементами внешней среды осуществляется не только в рамках различных подходов, таких, как функциональный, системно-структурный, информационный, но и по разным направлениям.

В криминологической деятельности, связанной с применением информационных средств, выделяют следующие основные направления.

1. Научно-исследовательская работа. С помощью математических методов и компьютерных технологий решаются криминологические проблемы борьбы с преступностью, обрабатывается криминологическая информация, выявляется связь преступности с различными социальными факторами, мерами общественного воздействия. В теоретических и прикладных исследованиях используются статистические методы, экспертные оценки, моделирование, распознавание образов и другие методы, ориентированные как правило, на применение компьютерной (вычислительной) техники.

2. Практическая деятельность компетентных органов. В рамках данного направления осуществляются оперативные криминологические исследования, внедряются научно обоснованные рекомендации, принимается участие в разработке и внедрении комплексных региональных программ борьбы с преступностью, совершенствуется информационно-аналитическая и криминологическая деятельность подразделений правоохранительных органов, реализующих функции общего руководства и информационного обеспечения. Важное место при проведении оперативных (прикладных) криминологических исследований занимают автоматизированные сбор и обработка криминологической информации, организация взаимодействия практических работников с учеными-криминологами.

3. Профессиональная подготовка кадров. Приобретение и повышение квалификации исследователя-криминолога аналитическими работниками правоохранительных органов претворяется в жизнь в основном путем самообразования, заочного обучения в юридических вузах, на курсах повышения квалификации, на факультете подготовки научно-педагогических кадров Академии управления МВД России или в процессе очного обучения, в аспирантуре (адъюнктуре) образовательных и научно-исследовательских организаций. Совершенствовать мастерство криминолога-исследователя можно и в рамках служебной подготовки, организуемой руководителями информационно-аналитических подразделений в виде систематических занятий в компьютерных классах (кабинетах профессионального мастерства). Использование информационной техники и приглашение высококвалифицированных специалистов позволяет на качественно новом уровне организовать учебный процесс.

В рамках первого направления – научной деятельности, достаточно самостоятельными являются проблемы планирования криминологических исследований, рассматриваемого с точки зрения предпосылок его эффективности для теории и практики борьбы с преступностью. К последним относят: прогнозирование; определение тематики, характера исследований, объема предстоящих работ; ресурсное обеспечение; определение сроков исследований³.

Изучение мнения болгарских экспертов⁴ относительно основных направлений криминологических исследований показало, что на первое место они ставят совершенствование борьбы с отдельными видами преступлений, которое, на наш взгляд, может быть обеспечено и за счет применения информационной техники, средств и методов. На втором месте – прогнозирование преступности и планирование борьбы с нею. Несмотря на достаточную разработанность теории, методологии и методики криминологического прогнозирования, к нерешенным вопросам можно отнести сложность и слабую информатизацию (ориентированность на компьютерную технику) существующих методик, отсутствие в подразделениях органов внутренних дел стандартных программ для анализа и прогнозирования временных рядов, рассчитанных на современные компьютеры.

Среди остальных направлений в порядке убывания (ранга) важности перспективных криминологических исследований названы: индивидуальная профилактическая работа; общее предупреждение преступности; организация профилактической работы; проблемы латентной преступности; личность человека, совершившего преступление; преступность среди несовершеннолетних; теория и методология, методика и организация криминологических исследований.

Подобное ранжирование направлений достаточно объективно, так как обусловливается потребностями практики, стратегическими направлениями борьбы с преступностью, актуальностью проблематики.

Практическая значимость предполагаемых результатов криминологических исследований, как теоретических, так и прикладных, во многом определяется их комплексным характером и применением достижений ряда других наук (математики, информатики, статистики, социологии и т. д.).

Прикладные криминологические исследования в правоохранительных органах проводятся с учетом разработки профилактических программ и, следовательно, предопределяются ведущими направлениями анализа борьбы с преступностью. К этим направлениям относятся: а) выявление и изучение тенденций правонарушений и обусловливающих их факторов для получения прогностических выводов о возможных изменениях этих тенденций и выработки перспективных мероприятий по предупреждению преступности; б) комплексный анализ криминальной обстановки за квартал, год в целях текущего криминологического планирования; в) текущий (непрерывный) анализ криминальной обстановки на основе оценки суточной и декадной криминологической информации; г) исследование отдельных криминологических проблем противодействия преступности.

Выделение регулярно решаемых в ходе аналитической деятельности криминологических задач позволяет, во-первых, правильно распределить криминологическую составляющую повседневной деятельности среди сотрудников информационно-аналитических служб и взаимодействующих с ними информационных работников правоохранительных органов, во-вторых, предусмотреть программированный сбор и систематизацию криминологической информации с учетом необходимости рационального информационного обеспечения решаемых задач и, в-третьих, разработать типовые методики решения отдельных криминологических задач, формализовать и алгоритмизировать их, реализовать на ЭВМ, включая персональные компьютеры.

При решении главной задачи оперативного криминологического исследования, каковой, по мнению Л.М. Киселевской и В. С. Обнинского, является поиск резервов профилактики правонарушений, информационные методы и компьютеры применяются поэтапно⁵.

На первом этапе определяется криминологическая, точнее, криминальная обстановка в регионе, оценивается состояние профилактики правонарушений. Сбор эмпирической информации, ее обработка, диагностика ситуации производятся на базе современной информационной техники.

На втором этапе анализируется механизм воздействия социальных факторов на формирование антиобщественного поведения, выявляются связи между изучаемыми явлениями (корреляционные, причинно-следственные, иные). Особенность этого и следующего этапов состоит в применении специальных методов (статистических, математических, экспертных и пр.).

Для третьего этапа характерно определение тенденций, прогноза развития антиобщественных явлений и мер профилактики правонарушений. Фактически предыдущие этапы направлены на обеспечение прогностической функции оперативного криминологического исследования. Прогностическая информация, как правило, обрабатывается с помощью компьютера.

Последний и наиболее важный этап – разработка и внедрение научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию профилактики правонарушений на ключевых направлениях борьбы с антиобщественными явлениями путем задействования комплекса сил и средств, информационных в том числе. Одной из форм внедрения научных рекомендаций по результатам криминологического исследования является разработка комплексных целевых профилактических программ.

Поскольку для организации криминологических исследований или самостоятельного осуществления их, требуются специально подготовленные сотрудники, в правоохранительных органах создаются временные научные коллективы или творческие группы из специалистов заинтересованных подразделений (организационно-аналитических, информационного центра, информационных технологий, иных), а при администрации субъектов Российской Федерации – проблемные криминологические лаборатории. Это позволяет эффективно использовать компьютерную технику и проводить криминологические исследования на должном научном уровне.

В развернутой структуре процесса «криминологическое исследование – криминологическая практика», по мнению С. Бочева, можно обособить пять следующих фаз: 1) принятие и оценка криминологических рекомендаций (для исследования); 2) фундаментальное криминологическое исследование; 3) прикладное криминологическое исследование; 4) криминологическая разработка; 5) внедрение результатов криминологического исследования⁶.

Криминологические рекомендации конкретизируются в фазе разработки. От их конкретности, оригинальности и компетентности зависит внедрение результатов криминологических исследований в практику компетентных органов. Кроме того, процесс внедрения обусловлен отношением к нему практических работников, а также организацией и управлением самим процессом внедрения нововведений.

Завершается процесс оценкой эффективности распространения выводов криминологического исследования и разработанных на их основе научно-практических рекомендаций по усилению борьбы с преступностью и улучшению профилактики правонарушений как внутри системы компетентных органов (внутренних дел, например), так и вне ее.

Оценить эффективность можно по реальным количественным и качественным показателям, отражающим изменения на том или ином криминологическом объекте, а также в уровне и динамике отдельных правонарушений через определенный промежуток времени (достаточный для оценки) после реализации комплекса профилактических и иных мероприятий органов внутренних дел и взаимодействующих с ними организаций, разработанных на основе выводов криминологического исследования⁷.

Обработка упомянутых количественных и квантифицированных качественных показателей производится вычислительной техникой с использованием специальных методов. Последние более детально рассмотрим на примере прогнозирования преступности и преступного поведения.

3.2. Прогнозирование преступности и преступного поведения

В основе прогнозирования лежат три взаимодополняющих источника информации о будущем: оценка будущего состояния прогнозируемого явления на основе опыта, чаще всего при помощи аналогии с известными сходными явлениями и процессами; условное продолжение в будущее (экстраполяция) тенденций, закономерности развития которых в прошлом и настоящем достаточно хорошо известны; модель будущего состояния явления, процесса, построенная сообразно ожидаемым или желательным изменениям ряда условий, перспективы развития которых известны достаточно хорошо. Поэтому среди излагаемых в монографии базисными являются следующие три дополняющих друг друга метода разработки прогнозов: опрос (анкетирование, интервьюирование) экспертов, экстраполирование и моделирование.

Методологической основой прогнозирования является научная дисциплина о закономерностях процесса разработки прогнозов – прогностика. При освоении методик разработки прогнозов у юристов могут возникнуть трудности из-за недостаточной определенности терминологии. Этим обусловлено лаконичное изложение в форме глоссария основных исходных понятий прогностики, без которых затруднительно воспринимать изложение материала по криминологическому прогнозированию, являющемуся разновидностью социального прогнозирования (см. приложение 1).

Инструментарий прогностики насчитывает свыше 150 методов, процедур, приемов прогнозирования. Число базовых методов прогностики, которые в тех или иных вариациях повторяются в других методах, гораздо меньше. Еще в 1975 году Комитет научно-технической терминологии АН СССР выпустил в свет проект терминов по прогностике, в котором в разделе «Аппарат прогнозирования» даны определения 26 методик составления прогнозов. В криминологической литературе обычно упоминается меньшее число конкретных методик прогнозирования преступности и преступного поведения.

Для описания социальных явлений часто применяют язык, отображающий их содержание и структуру в знаковой форме, то есть формализованными средствами: символами, формулами (математический формализм). Формализация – прежде всего точный язык, использующий и обычные слова, только безукоризненно точно оговоренного содержания. По степени формализации все методы прогнозирования делят на интуитивные, базирующиеся на экспертной информации, и формализованные, базирующиеся на фактографической информации.

В зависимости от общих принципов действия интуитивные методы можно разбить на две группы: индивидуальные и коллективные экспертные оценки; формализованные – на группы экстраполяционных, системно-структурных, ассоциативных методов и методов опережающей информации.

В зависимости от способа получения прогнозной информации группа индивидуальных экспертных оценок в свою очередь делится на интервьюирование, аналитические докладные записки, написание сценария; группа коллективных экспертных оценок состоит из анкетирования, методов «комиссий», «мозговой атаки (штурма)», Делфи⁸.

Названные симплексные (простые) методы прогнозирования могут входить в комплексные системы прогнозирования или использовать сложный аппарат математических методов прогнозирования (корреляционный, регрессионный, факторный анализы, теорию распознавания образов и др.), требующих определенного уровня специальной подготовки, математической культуры, поэтому рассмотрим упомянутые методы прогнозирования избирательно.

Заметим, что желательно использовать одновременно несколько методов. Это дает возможность сопоставить прогнозы, полученные разными методами. Причем достоинства одного метода могут компенсировать недостатки другого. Например, наличие данных для построения кривой роста или тенденции почти всегда позволяет применять и метод Делфи.

Часто встречается такая комбинация прогнозов, как сочетание экстраполяции тенденции с одной или несколькими аналогиями. В отличие от случайных отклонений от тенденции, не поддающихся обычно контролю и измерению, систематические отклонения позволяют применить аналогию. Если какое-либо событие или влияние (воздействие на рассеяние фактических точек вокруг кривой тенденции) можно идентифицировать как объяснение.

Если событие, служащее причиной отклонения, опережает это последнее, то есть событие сопровождается определенным отклонением от тенденции, то осуществление события служит предупредительным сигналом, какого поведения следует ожидать. Если событие и отклонение от тенденции происходят в одно и то же время, то для прогнозирования отклонения необходим предварительный прогноз самого события.

Так, кривая роста преступности может иметь отклонения в виде всплеска количества преступлений во время массовых беспорядков. К типичным событиям, вызывающим отклонения, относятся войны и депрессии. При прогнозировании индивидуального преступного поведения необходимо учитывать события, провоцирующие отклоняющееся поведение. Например, пристрастие к злоупотреблению спиртными напитками (алкоголизм, пьянство) может порождать вымогательство денег на спиртное (поведение, которое может перерасти в кражу или грабеж) или промотание домашнего имущества (причинно связанное с корыстными преступлениями поведение). Работники профилактической службы нередко не придают криминогенного значения приведенным формам поведения, потому что не предвидят возможности перерастания его в преступное.